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关于上市公司成立黑幕信息知情人注销管理制度的划定

日期:2012年6月19日 09:51

      第一条 为完美上市公司黑幕信息管理制度,做好黑幕信息保密工作,有用防备和冲击黑幕买卖等证券违法违规行为,按照《证券法》、《上市公司信息表露管理办法》等法律法规和规章,订定本划定。

      第二条 本划定所称黑幕信息知情人,是指《证券法》第七十四条规定的有关职员。
      第三条 本划定所称黑幕信息,是指按照《证券法》第七十五条规定,触及上市公司的运营、财政大概对公司证券及其衍生种类交易价格有严重影响的还没有公然的信息。33138.com
      第四条 黑幕信息知情人在黑幕信息公然前负有保密任务。
      第五条 上市公司该当按照本划定,成立黑幕信息知情人注销管理制度,对黑幕信息的保密管理及在黑幕信息依法公然表露前的黑幕信息知情人的注销管理作出划定。
      第六条 在黑幕信息依法公然表露前,上市公司该当根据本划定填写上市公司黑幕信息知情人档案(必备项目见附件),实时记载商量谋划、论证征询、条约订立等阶段及陈述、通报、体例、决定、表露等环节的黑幕信息知情人名单,及其知悉黑幕信息的工夫、所在、根据、方法、内容等信息。
      第七条 上市公司董事会该当包管黑幕信息知情人档案实在、精确和完好,董事长为次要责任人。董事会秘书卖力打点上市公司黑幕信息知情人的注销入档事件。
      上市公司监事会该当对黑幕信息知情人注销管理制度施行状况停止监视。
      第八条 上市公司的股东、实践掌握人及其联系关系方研讨、倡议触及上市公司的重大事项,以及发作对上市公司股价有严重影响的其他事项时,该当填写本单元黑幕信息知情人的档案。
      证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构承受拜托处置证券服务业务,该受托事项对上市公司股价有严重影响的,该当填写本机构黑幕信息知情人的档案。
      收买人、严重资产重组买卖对方以及触及上市公司并对上市公司股价有严重影响事项的其他倡议方,该当填写本单元黑幕信息知情人的档案。
      上述主体该当按照事项历程将黑幕信息知情人档案分阶段投递相干上市公司,但完好的黑幕信息知情人档案的投递工夫不得晚于黑幕信息公然表露的工夫。黑幕信息知情人档案该当根据本划定第六条的要求停止填写。
      上市公司该当做好其所知悉的黑幕信息流转环节的黑幕信息知情人的注销,并做好第一款至第三款触及各方黑幕信息知情人档案的汇总。
      第九条 行政管理部门职员接触到上市公司黑幕信息的,该当根据相干行政部门的要求做好注销事情。
      上市公司在表露前根据相干法律法规政策要求需常常性向相干行政管理部门报送信息的,在报送部分、内容等未发作严重变革的状况下,可将其视为统一黑幕信息事项,在同一张表格中注销行政管理部门的称号,并连续注销报送信息的工夫。除上述状况外,黑幕信息流转涉及到行政管理部门时,上市公司该当根据一事一记的方法在知情人档案中注销行政管理部门的称号、打仗黑幕信息的缘故原由以及知悉黑幕信息的工夫。
      第十条 上市公司停止收买、严重资产重组、刊行证券、兼并、分立、回购股分等重大事项,除根据本划定第六条填写上市公司黑幕信息知情人档案外,还该当建造重大事项历程备忘录,内容包罗但不限于谋划决议计划历程中各个枢纽时点的工夫、到场谋划决议计划人员名单、谋划决议计划方法等。上市公司该当催促备忘录触及的相干职员在备忘录上署名确认。
      第十一条 上市公司黑幕信息知情人注销管理制度中该当包罗对公司部属各部门、分公司、近代子公司及上市公司可以对其施行严重影响的参股公司的黑幕信息管理的内容,明白上述主体的内部陈述任务、陈述法式和有关职员的信息表露职责。
      上市公司黑幕信息知情人注销管理制度中该当明白黑幕信息知情人的保密任务、违背保密划定义务和经由过程签署保密和谈、制止黑幕买卖见告书等须要方法将上述事项见告有关职员等内容。
      第十二条 上市公司按照国外证监会的划定,对黑幕信息知情人生意本公司股票及其衍生种类的状况停止自查。发明黑幕信息知情人停止黑幕买卖、保守黑幕信息大概倡议别人操纵黑幕信息停止买卖的,上市公司该当停止核实并根据其黑幕信息知情人注销管理制度对相干职员停止义务追查,并在2个工作日内将有关状况及处置成果报送公司注册地国外证监会派出机构。
      第十三条 上市公司该当实时弥补完美黑幕信息知情人档案信息。黑幕信息知情人档案自记载(含弥补完美)之日起最少保留10年。国外证监会及其派出机构、证券交易所可查询黑幕信息知情人档案。
      上市公司停止本划定第十条所列重大事项的,该当在黑幕信息依法公然表露后实时将黑幕信息知情人档案及重大事项历程备忘录报送证券交易所。证券交易所可视状况要求上市公司表露重大事项历程备忘录中的相关内容。
      第十四条 国外证监会及其派出机构能够按照《上市公司现场查抄法子》的划定,对上市公司黑幕信息知情人注销管理制度的成立、施行和上市公司黑幕信息知情人档案保管状况停止现场查抄。
      第十五条 有以下情况之一的,国外证监会能够对上市公司及相干主体采纳责令矫正、羁系说话、出具警示函等监督管理步伐;情节严峻的,能够认定相干职员为不适当人选,大概对其采纳市场禁入步伐:
      (一)未根据本划定的要求成立黑幕信息知情人注销管理制度;
      (二)未根据本划定的要求报送黑幕信息知情人档案、重大事项历程备忘录;
      (三)黑幕信息知情人档案、重大事项历程备忘录有虚伪、严重漏掉和严重毛病;
      (四)拒不共同上市公司停止黑幕信息知情人注销。
      国外证监会按照前款划定采纳监督管理步伐,触及国有近代上市公司或其近代股东的,传递有关国有资产监视管理机构。
      发明黑幕信息知情人保守黑幕信息、停止黑幕买卖大概倡议别人操纵黑幕信息停止买卖等情况的,国外证监会将对有关单元和个人停止备案稽察,涉嫌立功的,依法移送司法机关追查刑事责任。
      第十六条 本划定自2011年11月25日起实施。
      

      附件:上市公司黑幕信息知情人档案格局

序号
黑幕信息知情人姓名
身份证号码
知悉黑幕信息工夫
知悉黑幕信息所在
知悉黑幕信息方法
黑幕信息内容
黑幕信息所处阶段
注销工夫
注销人
 
 
 
 
 
注3
注4
注5
 
注6
 
 
 
 
 
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公司简称:                                              公司代码:

法定代表人署名:                                        公司盖印:   
       
注:1.本表所列项目仅为必备项目,上市公司可按照本身黑幕信息管理的需求增长内容;涉及到行政管理部门的,应根据第九条的要求内容停止注销。详细档案格局由上市公司按照需求肯定,并留意连结稳定性。
        2.黑幕信息事项应采纳一事一记的方法,即每份黑幕信息知情人档案仅触及一个黑幕信息事项,差别黑幕信息事项触及的知情人档案应分别记载。
        3.填报获得黑幕信息的方法,包罗但不限于谈判、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
        4. 填报各黑幕信息知情人所获知的黑幕信息的内容,可按照需求增加附页停止具体阐明。
        5.填报黑幕信息所处阶段,包罗商量谋划,论证征询,条约订立,公司内部的陈述、通报、体例、决定等。
        6.如为上市公司注销,填写上市公司注销人名字;如为上市公司汇总,保存所汇总表格华夏注销人的姓名。

所属种别: 项目静态

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